我国单一窗口发展问题研究

随着贸易全球化和区域经济一体化趋势的快速发展，各国间的贸易交往更加紧密，传统的贸易通关手续具有通关成本高、办事效率低下等缺陷，不利于国际贸易高效顺利地进行。单一窗口的发展在极大程度上克服了这些不足，成为实现贸易便利化的重要举措。本文首先对单一窗口的定义做了详尽的介绍，由定义引出了国际上各国间普遍使用的三种单一窗口模式，之后阐述了我国单一窗口的发展现状，进而介绍了单一窗口给我国贸易带来了哪些便利。由于我国尚处于单一窗口发展的初级阶段，无法避免会出现许多尚待改善的地方，本文根据它的发展现状剖析出了单一窗口建设中主要存在建设过程缺乏企业参与、部门间合作不足、数据安全等问题，并根据这些问题提出了相应的对策，深入企业内部，建立专家小组，加强顶层建设以及完善相关法律法规等措施，为后续单一窗口的发展完善提供了经验借鉴，从而更好促进国际贸易的顺利进行。

1  单一窗口概述

国际单一窗口是指利用现代化的信息技术、电子技术、通信技术、以及标准化理论，让参与国际贸易的出口方、进口方和物流等各个主体，通过单一的平台提交标准化的信息和单证以满足贸易规章制度和相关法律法规的要求，同时，监管部门会将处理结果反馈给申报者，从而达到简化通关手续，精简通关业务，降低企业成本的作用，最终促进贸易便利化。单一窗口按照其功能和模式可以分为三种：

（1）“单一机构”模式：该模式采用“机构集合化，系统单一化”，即国家建立或赋权一个政府部门，用于处理所有国际贸易的信息以及进出口商业务的监督与管理，进出口商只需向政府部门申报一次贸易和货运信息，政府对其提供的信息进行评估、归类、整合，之后生成电子报关单。

（2）“单一系统”模式：即国家政府建立一个统一的贸易信息管理系统，进出口商、物流企业等其他国际贸易参与方可以通过同一信息系统入口，提交符合政府部门要求的信息，之后政府部门对企业提供的信息进行审核，将信息反馈发送给企业，实现了“机构离散化，系统综合化”。

（3）“公共平台”模式：即政府组建一个公共信息处理平台，企业只需提交符合要求的一系列电子表格，由政府各监管部门对企业提供的的信息进行核查、监督、管理，将信息反馈发送到企业的计算机中，该模式的特点是“机构分散化，系统集成化”。

目前，瑞典、荷兰使用的是“单一机构”模式，美国、日本使用的是“单一系统”模式，新加坡使用的是“公共平台”模式，这些国家单一窗口建设，为其他国家的建设提供了经验借鉴。

2  我国单一窗口发展现状

近年来，随着我国电子口岸的发展，计算机技术、电子技术等信息科学技术与通关流程进行了结合，将原报关报检系统整合为一个申报系统，实现了报关、报检、税务的一系列对接，减少了重复作业，提升了数据精准度，单一窗口已经成为我国进出口贸易过程中重要的模式之一。

党中央、国务院高度重视单一窗口的建设，强调实现全国通关一体化、深化协作共管、清理口岸不合理收费、削减企业成本。当前，单一窗口在前期天津、浙江、福建、广东、重庆、陕西试点基础上，标准版日前新增了北京、上海、山东、河南、湖南、贵州和新疆，试点地区覆盖13个省（市、自治区）。目前，“单一窗口”标准版包括舱单申报、货物申报、运输工具申报、许可证件申领、原产地证书申领、企业资质办理、查询统计、出口退税和税费支付等9大基本功能，实现了与公安部、人民银行、审计局、海关总署、工商总局等11个部委系统“总对总”对接，覆盖全国31个省（市、区）所有口岸范围。申报业务量呈直线上升趋势，单日申报量已突破33万票。

单一窗口的多地试点，带来了一系列便利包括如下几点。

2.1  提高贸易效率，缩减通关时间

单一窗口将大通关流程由“串联式”改为“并联式”，实现关检合作的一次申报、查验、放行系统和船运出入境检验系统，对申报企业而言，不论多少部门，不论多少办理环节，都在同一窗口审批办理。标准版运输方面数据申报项目由原先的1113项减少至371项，简化率达66.7%，有效解决了企业多次申报，避免了信息重复录入的情况，从而提高了贸易效率，缩减了通关时间。

2.2  提高审批效率，保障通关程序

对政府部门而言，通过一次移箱、一次开箱、联合查验，推动形成了信息互换、监管互认、执法互助这种聚合效应，实现联合登记、联合登临、卡口联动、联网核放、联合监管，使得审批效率得以大大提高，保障了贸易通关程序的安全和有效，形成企业和政府“双赢”的局面。

2.3  优化口岸机制，降低行政成本

电子口岸管理部门通过单一窗口平台获取信息，实施职能管理，促进形成了电子口岸跨部门共建、流程共管、信息共享的机制，从而推动电子口岸管理部门间的协调配合，降低了行政成本。

3  单一窗口发展的问题分析

贸易一体化使得各国之间交易更加频繁，单一窗口克服了传统贸易业务的众多弊端，实现通关手续优化的同时，由于诸多与单一窗口密切相关的因素尚未成熟或存在弊病，因此单一窗口的发展也遇到了一系列挑战，制约单一窗口发展的问题主要表现在如下几点。

3.1  建设过程缺乏企业参与

单一窗口的建设目的是为了改善进口方、出口方及其他贸易参与方在办理业务时的繁琐的流程和手续，各贸易参与方应当成为第一受益者，但由于单一窗口的前期建设过程缺乏与进出口企业以及其他贸易参与方的沟通交流，导致进出口企业以及其他贸易参与方与单一窗口的建设脱轨，产生了企业后期往往不能熟悉单一窗口具体操作流程的困境，如在平台中无法找到对应的申报项目，增加了单据、信息的录入时间，造成企业办理业务需要花费大量时间，那么企业申报者就会选择使用传统的通关流程进行报关报检，这样就大大降低了单一窗口的使用率。

3.2  各部门之间合作不足

信息化平台需要各部门实现信息资源共享、交流互通、实时监管。近年来单一窗口的发展，在子系统里达到了明显的效果，但部门之间依然存在着合作共享意识不强的现象，企业通关需要进行海关、检验检疫、海事、边检等多个环节，而这些环节分别归属不同部门管理但职能大致相似，在单一窗口的发展过程中各个政府部门都想维护自家信息系统，造成了单一窗口应用部门不信任、权责不明、利益不均、各自为政的局面，各部门的系统独立运行易造成重复检验、重复录入，从而降低了通关效率，增加了企业通关成本和时间，阻碍了单一窗口的建设进程。

3.3  数据信息的安全问题

数据共享是单一窗口实现便利化的重要机制之一，通过单一窗口平台进行信息交换和信息共享正被对数据安全的担忧所阻碍，如何保护用户数据流经申报部门和管理部门是贸易各方关心的问题，企业在单一窗口的使用过程中，各部门对数据共享的事情都十分谨慎，往往需要进行多次重复审查，获取的有效数据却很少，即使实现了有效数据的共享，仍会产生数据对接工作进行缓慢的局面，数据共享的手续多、耗时长导致单一窗口的建设达不到理想效果。

3.4  平台技术尚待提高

目前，单一窗口平台维护和管理的部门是工业园区物流中心，但仅仅借助物流中心的技术是远远不够的，同时还需要互联网、大数据、云计算等技术力量，大规模系统的复杂程度直接了导致单一窗口的前期建设成本高，如果将单一窗口的建设费用进行细分，大致分为平台经营成本、软硬件运行成本、运营保障成本、软件维护与更新成本、研发成本等。据联合国2010开展的问卷调查结果显示，单一窗口的前期建设成本达800万欧元-4000万欧元，其运营成本为16万欧元-650万欧元，技术的提高使得单一窗口的收费相对于旧有的通关手续费用高（每票增加1.5元），加重了一些利润微薄的企业或萌芽企业的负担，也降低了单一窗口的使用率。

4  对策分析

4.1  深入企业交流互动

在单一窗口的建设过程中，政府应积极深入到企业内部，进行问卷调查和访谈。在单一窗口网站中设立群众反馈专栏，及时解答用户在使用单一窗口中遇到的种种问题，以供在操作过程中存在同样问题的用户进行参考解决，定期举行平台使用培训，邀请各贸易参与方免费到现场进行观看。

成立智库专家组，定期对单一窗口的建设工作开展咨询、评价及模式指导，在单一窗口的客户群体中挑出一些利益代表者，与智库专家组一同组成单一窗口建设委员会，对一些较大较复杂的建设问题提出改善方案。

4.2  加强部门沟通合作

发挥国务院主导作用，加强顶层设计，政府应亲自管理和监督口岸的建设工作，制定加强口岸各部门合作的相关规章制度，对于不配合的部门予以处罚，加强海关总署、质检总局、交通局、公安部等部门的交流合作，政府可以从各部门中分别选拔出一名专门管理口岸的办公人员，实行集中办公原则。

提升口岸服务观念，强化企业与公众的需求为中心的服务思想，设立通关和领导小组，切实加强领导，明确任务分工，监督和管理各部门的工作效率和制度执行情况，深化“信息互换、监管互认、执法互助”的“三互”大通关模式和国际贸易“单一窗口”建设。

4.3  健全数据传输标准

用户信息的安全收集、存储和发送，各部门间的信息交换需要完善的法律法规来进行支撑，健全数据使用的相关的法律法规，对泄露数据的个体应当做到惩罚，只有让用户意识到数据安全有所保障，才能消除对数据共享的顾虑。

用技术层面对于用户信息进行加密，只要不是法律规定的私密数据，都应公开共享。加强各部门的沟通交流，建立统一的单一窗口数据交换的技术标准，完善数据共享的企业制度，以提高数据共享率。此外，政府要深入企业，协助他们做好信息化建设，做好单一窗口的对接工作，从企业中采集数据，以此来确保企业后期向政府提供真实可靠的信息。

4.4  加快平台技术研发

运用大数据及人工智能等技术不断发展单一窗口，以“单一窗口便利化”为建设目标，不断提高单一窗口的技术智力支持，以促进贸易服务水平，节约社会成本。

单一窗口建设前期的耗资大、时间长，政府应采取循序渐进的逐步建设方式，积极同各贸易参与方进行技术交流，以获取他们的需求和意见，推进科研机构、高校等众多主体进行单一窗口的制度研究建设工作，由于单一窗口平台模式尚未成熟，应将单一窗口的前期收益投入作为下一轮技术研发的成本。此外，单一窗口的前期试点，国家应予以民营企业、创新型企业等其他处于萌芽期的企业资金支持，允许减免其报关报检过程中的部分费用，以提高单一窗口的覆盖率。

5  结语

综合来看，单一窗口在推进当前国际贸易便利化的进程中起到了举足轻重的作用，极大改善了传统贸易手续的一些不足，从而提高了贸易效率，缩减了通关时间，有利于保障通关手续及优化口岸机制，不可否认它的建设给国际贸易带来了一系列的便利。但由于我国单一窗口的建设尚处于起步阶段，它的发展建设尚待完善，这种不足既涉及技术上，又存在于制度上。

本文认为我国单一窗口应听取企业意见，组建专家智库组，从而更好地服务各贸易参与方；加强顶层建设，提升口岸服务观念，进而推进部门间的合作；健全相关法律法规，建立统一技术标准，为单一窗口的数据安全提供技术保障；加快技术研发，提供企业资金支持，以提高单一窗口的覆盖率。单一窗口的建设发展是一件长期又复杂的事，需要各部门间积极配合，即使反馈即使改善、扬长避短，以推进单一窗口的建设，更大程度上提高贸易便利化，从而促进国际贸易地发展。